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PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO: DISEÑO Y ELABORACIÓN

CRESPO TOLEDO, Miguel (2018) [Trabajo de Fin de Máster (TFM)]

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Resumen

Se ha desarrollado un Programa de Cumplimiento Normativo integral, en base a una empresa cuya actividad es el sector de la banca. Para ello, se han desarrollado todas las políticas y protocolos internos que avalen su cumplimiento normativo (Código Ético, Gobierno Corporativo, Responsabilidad Social Corporativa, etc.), así como el análisis y aplicación práctica de cada una de las normas que le resultan de aplicación (prevención y detección de delitos, blanqueo de capitales, adecuación a la normativa en materia de protección de datos, etc.). El presente documento, en su conjunto, permite entender la complejidad de implementar en el seno de una empresa un sistema de cumplimiento. Para ello, ha requerido un análisis meticuloso de la actividad llevada por esta empresa, necesario para saber a los riesgos a los que se puede ver expuesta, saber analizarlos y mitigarlos, a través de las diferentes políticas y procedimientos llevados a cabo.

Abstract

A comprehensive Compliance Program has been developed, based on a company of the banking sector. For this purpose, all internal policies and protocols have been developed to ensure compliance with regulations (Code of Ethics, Corporate Governance, Corporate Social Responsibility, etc.), as well as the analysis and practical application of each of the applicable standards (crime prevention and detection, money laundering, compliance with data protection regulations, etc.). This document, taken together, allows us to understand the complexity of implementing a compliance system. To do this, it has d a meticulous analysis of the activity carried out by this company, necessary to know the risks to which it may be exposed, to know how to analyse them and mitigate them, carrying out the different policies and procedures.

Tipo de documento: Trabajo de Fin de Máster (TFM)

Directores: José Antonio Rubio Blanco

Tipo de autorizacion: Acceso abierto

Palabras clave: Cumplimiento normativo, código ético, cultura de cumplimiento

Key words: Compliance, ethical code, culture of compliance

Título obtenido: Máster en Compliance

Derechos: CC Atribución-NoComercial-SinDerivadas 3.0 España

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